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高校技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)從技術(shù)供應(yīng)方，即高校，向技術(shù)需求方，即企業(yè)等其他組織轉(zhuǎn)化的過程。高校將技術(shù)轉(zhuǎn)移到企業(yè)可以降低企業(yè)的研發(fā)成本，并提高高校的科技成果轉(zhuǎn)化率。因此，研究高校技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)于促進(jìn)科技創(chuàng)新有很大作用。美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)開展較早，其活躍度一直處于世界前列，并且政策法規(guī)體系比較完善，不管是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系還是政策法規(guī)方面都對(duì)我國(guó)有較大的借鑒意義。因此，本文研究分析美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制與機(jī)制，意在系統(tǒng)了解美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活躍且效率高的原因，以期對(duì)我國(guó)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供指導(dǎo)和建議。本文認(rèn)為，“高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體制”是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)主體及相互關(guān)系和所處的政策環(huán)境，“高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制”是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的具體運(yùn)作方式，因此，從美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的構(gòu)成、政策環(huán)境與轉(zhuǎn)移機(jī)制三方面來(lái)分析美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制與機(jī)制。

1美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體制分析

1.1美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系構(gòu)成

美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系主要包括高校實(shí)驗(yàn)室、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、政府、孵化器與企業(yè)。高校實(shí)驗(yàn)室是技術(shù)轉(zhuǎn)移的源頭，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中代表著技術(shù)的供給方；高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室負(fù)責(zé)管理高校知識(shí)財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移與商業(yè)化過程，其作用類似于“技術(shù)中間商”，承擔(dān)著將技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)移到企業(yè)的職責(zé)；政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中主要起著資金與政策激勵(lì)的作用；企業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)需求方，是技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的終點(diǎn)；依托高校新技術(shù)成立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常暫時(shí)入駐高校的商業(yè)孵化器或當(dāng)?shù)氐目萍紙@區(qū)。高校商業(yè)孵化器與城市科技園區(qū)的好壞決定著技術(shù)是否能夠成功從實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)移到新興企業(yè)。美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系構(gòu)成要素的關(guān)系圖如圖1所示。

圖1美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移構(gòu)成要素關(guān)系圖

1.2美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移政策環(huán)境

美國(guó)政府十分重視高校技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)于科技與商業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，因此出臺(tái)了一系列政策來(lái)支持與促進(jìn)這一活動(dòng)。有代表性的法案包括1980年《拜杜法案》，1995年《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移和提升法案》，2007年美國(guó)COMPETES（創(chuàng)造機(jī)會(huì)發(fā)揮技術(shù)、教育和科學(xué)優(yōu)勢(shì)）法案，2014年《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)再授權(quán)法案》等，其主要內(nèi)容如表1所示。

表1美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移政策匯總

其中，《拜杜法案》對(duì)美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的影響最為深遠(yuǎn)。為了促進(jìn)技術(shù)傳播與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，《拜杜法案》賦予了美國(guó)高校政府資助研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，并且用統(tǒng)一的許可合同標(biāo)準(zhǔn)代替了以前的高校與企業(yè)的私人對(duì)接。《拜杜法案》出臺(tái)后，美國(guó)高校與業(yè)界的聯(lián)系愈發(fā)緊密。

2美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制研究

根據(jù)技術(shù)所處的發(fā)展階段不同，技術(shù)轉(zhuǎn)移所適用的策略也不同。技術(shù)的發(fā)展分成以下四個(gè)階段：早期研發(fā)、概念證明、試驗(yàn)階段與標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)階段。其劃分依據(jù)是技術(shù)是否具備市場(chǎng)應(yīng)用前景或是否足夠穩(wěn)健，以應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律糾紛。早期研發(fā)階段是指技術(shù)具有高度不確定的市場(chǎng)潛力和模糊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀態(tài)；大規(guī)模重復(fù)驗(yàn)證階段是指技術(shù)有清晰的市場(chǎng)應(yīng)用前景并可享受強(qiáng)健的法律保護(hù)。

2.1美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的樞紐——高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(UTTO)

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中起著十分重要的作用。美國(guó)大學(xué)幾乎所有形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移都要通過技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室來(lái)進(jìn)行校企聯(lián)絡(luò)。根據(jù)制定技術(shù)轉(zhuǎn)移策略時(shí)所擁有的自主權(quán)的不同，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)主要被分成以下三種類型：傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，非盈利技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，盈利型技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。

傳統(tǒng)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室是大學(xué)行政結(jié)構(gòu)的一部分，通常由校長(zhǎng)直接管轄，并由學(xué)校資助。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的受聘人員通常是大學(xué)中的工作人員，工作目標(biāo)追求許可收入。大學(xué)行政部門的直接和強(qiáng)制性監(jiān)督限制了這種高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在決策、許可策略等方面的自主權(quán)。由此可見，除了為技術(shù)尋求專利保護(hù)，并開展市場(chǎng)研究，以確定某些技術(shù)的商業(yè)潛力，美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室仍需要努力尋求大學(xué)管理部門的批準(zhǔn)與幫助，以完成其構(gòu)想與使命。

非盈利的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室一般是獨(dú)立的非營(yíng)利單位，或是獨(dú)立于大學(xué)行政結(jié)構(gòu)以外的研究基金會(huì)。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室通常擁有自己的董事會(huì)，但主席由大學(xué)校長(zhǎng)擔(dān)任。美國(guó)的私立大學(xué)和一些多分支的州立大學(xué)會(huì)選擇設(shè)立非營(yíng)利研究基金會(huì)，以擁有更大的自主權(quán)幫助教師對(duì)新技術(shù)進(jìn)行許可。另外，由于技術(shù)許可爭(zhēng)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、未來(lái)商品或服務(wù)的授權(quán)問題都會(huì)引起嚴(yán)重的法律沖突，很多大學(xué)選擇設(shè)立非盈利研究基金會(huì)以轉(zhuǎn)移法律風(fēng)險(xiǎn)。這種非盈利的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的預(yù)算脫離其附屬大學(xué)預(yù)算系統(tǒng)，具有更大的自主權(quán)選擇許可策略，并可以在創(chuàng)業(yè)公司中持有股權(quán)以獲得技術(shù)的未來(lái)收益。并且，非營(yíng)利研究基金會(huì)比傳統(tǒng)類型的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在給予員工補(bǔ)貼與獎(jiǎng)勵(lì)方面享受更多的靈活性。

只有少數(shù)高校設(shè)立盈利型技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。這種盈利型機(jī)構(gòu)擁有獨(dú)立的CEO和董事會(huì)，雇傭在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、公司管理和風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)的人才。盈利型技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對(duì)于創(chuàng)立新企業(yè)和籌集資本所采取的策略最為激進(jìn)。同時(shí)，盈利型高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在制定技術(shù)許可戰(zhàn)略與員工福利政策方面享有最大的自主權(quán)。與非營(yíng)利研究基金會(huì)一樣，大學(xué)通過盈利型技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室可以轉(zhuǎn)移法律糾紛。更重要的是，盈利型機(jī)構(gòu)可以更加自由地從政府或國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目中籌集資金，與潛在許可和研究合作伙伴進(jìn)行談判，并資助創(chuàng)業(yè)公司。

2.2美國(guó)UTTO的許可策略

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移策略由諸多因素決定，如大學(xué)的辦學(xué)目標(biāo)、研發(fā)預(yù)算、技術(shù)發(fā)展階段等。幾乎所有高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)都會(huì)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室實(shí)施。目前，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室主要通過以下三種許可策略將技術(shù)轉(zhuǎn)移給企業(yè)：1.贊助研究許可；2.權(quán)益許可；3.現(xiàn)金許可。

贊助研究許可策略指企業(yè)贊助高校實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)工作，以獲得技術(shù)的使用權(quán)。此策略通常與技術(shù)的早期研發(fā)階段相結(jié)合。此種許可策略的流程圖如圖2所示。

圖2贊助研究許可流程圖

權(quán)益許可策略指新興企業(yè)通過給予高校一定股份，以獲得技術(shù)的使用權(quán)。此策略通常與技術(shù)的概念證明或?qū)嵺`階段相結(jié)合。這種策略為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室提供了財(cái)務(wù)自由，并可將技術(shù)更快地推向市場(chǎng)。不過，由于投資概念證明或?qū)嵺`階段的技術(shù)還需要投入R&D經(jīng)費(fèi)進(jìn)行進(jìn)一步的研發(fā)，從而降低投資回報(bào)率，大型企業(yè)通常對(duì)這種策略不感興趣。此策略一般應(yīng)用于與小微企業(yè)的許可合同。此種許可策略的流程圖如圖3所示。

圖3權(quán)益許可流程圖

現(xiàn)金許可策略指企業(yè)用現(xiàn)金購(gòu)買技術(shù)的使用權(quán)。此策略通常與技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)階段相結(jié)合，即技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)確定，且已經(jīng)有明確的市場(chǎng)應(yīng)用前景。由于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室追求技術(shù)許可帶來(lái)的收入，技術(shù)的應(yīng)用前景越明確，辦公室就會(huì)越傾向于選擇現(xiàn)金許可策略。2005年對(duì)美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室負(fù)責(zé)人的采訪顯示，80%的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室將現(xiàn)金許可作為重要的組織目標(biāo)，并且約72%的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室樣本使用現(xiàn)金許可作為最重要的許可策略。此許可策略的流程圖如圖4所示。

圖4現(xiàn)金許可流程圖

綜上所述，美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體制可概述如圖5所示。

圖5美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制概述

由圖5可知，研發(fā)階段的技術(shù)通常通過贊助研究許可轉(zhuǎn)移到成熟企業(yè)；概念證明與實(shí)踐階段的技術(shù)通常通過權(quán)益許可轉(zhuǎn)移到創(chuàng)業(yè)企業(yè)，并入住高校孵化器；標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)階段的技術(shù)通常通過現(xiàn)金許可轉(zhuǎn)移到成熟企業(yè)。隨著技術(shù)成熟與規(guī)范性的提升，其可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)逐漸降低，高校從技術(shù)轉(zhuǎn)移中獲得的收益越來(lái)越具有確定性。并且，通過實(shí)地考察發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室通常采用贊助研究許可與權(quán)益許可策略；非盈利技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室通常采用權(quán)益許可與現(xiàn)金許可策略；盈利型技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室通常選擇權(quán)益許可策略。

3美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體制與機(jī)制的啟示

（1）美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移以高校研究為起點(diǎn)，整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程通過校企合作，以企業(yè)需求為驅(qū)動(dòng)力，以高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室為校企合作的重要連接樞紐。并且，美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策幾乎都是以企業(yè)需求為驅(qū)動(dòng)力，以促進(jìn)高校的研發(fā)熱情與技術(shù)創(chuàng)新來(lái)服務(wù)。

（2）美國(guó)給予各大高校足夠的自主權(quán)來(lái)選擇學(xué)校的發(fā)展路徑。因此，高校有極大的自由選擇如何設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室與選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移策略，而不會(huì)受限于政府教育部或政策法規(guī)要求。基于此，美國(guó)高校選擇的技術(shù)許可策略可以與不同階段、不同特點(diǎn)的技術(shù)相匹配，并對(duì)不同階段的技術(shù)制定出標(biāo)準(zhǔn)化的許可流程，使整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程清晰明確、方便管理。

（3）從以上分析可以看出，盡管傳統(tǒng)、非盈利與盈利型三種高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室中都參與了技術(shù)轉(zhuǎn)移，盈利型高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室最為靈活，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)創(chuàng)新的力度最大，其決策與財(cái)務(wù)支持最有利于支持新企業(yè)的形成。在盈利型技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的支持下，高校孵化器中的企業(yè)最可能走向成功，反過來(lái)促進(jìn)高校研究，同時(shí)增加當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)率，促進(jìn)科技創(chuàng)新與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。